8月28日,商務(wù)部會同科技部調(diào)整發(fā)布了《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》。
此次調(diào)整有何意義?帶來哪些管理新規(guī)?對科創(chuàng)企業(yè)影響幾何?記者就此采訪了長期跟蹤研究技術(shù)貿(mào)易法規(guī)的中國對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)教授崔凡。
對技術(shù)出口實行負(fù)面清單管理是國際慣例
此次并非我國首次調(diào)整《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》。商務(wù)部服貿(mào)司負(fù)責(zé)人就此答記者問時說,上一次目錄修訂是在2008年。
“對技術(shù)出口實行負(fù)面清單管理,已成為國際通行做法?!贝薹舱f,我國對外貿(mào)易法律法規(guī)體系是在借鑒發(fā)達國家經(jīng)驗基礎(chǔ)上根據(jù)自身實際情況逐步建立完善的。
基于2008年版目錄,此次調(diào)整共涉及53項技術(shù)條目:刪除9項禁止類或者限制類條目;新增23項限制類條目;對21項條目的控制要點和技術(shù)參數(shù)進行了修改。
崔凡說,科技領(lǐng)先的發(fā)達國家頻繁更新本國清單,以反映新技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)實情況。我國自2008年修訂目錄12年來,對總體國家安全觀的認(rèn)識不斷深化,而且很多領(lǐng)域技術(shù)也取得突飛猛進發(fā)展,對有的技術(shù)繼續(xù)禁止或限制意義已經(jīng)不大,同時一些新技術(shù)不斷涌現(xiàn),有必要根據(jù)形勢發(fā)展的客觀需要調(diào)整相關(guān)目錄。
此次調(diào)整醞釀多時。崔凡說,早在2018年,有關(guān)部門就圍繞目錄修訂調(diào)整向社會公眾廣泛征求意見,經(jīng)反復(fù)醞釀,結(jié)合當(dāng)前國際形勢發(fā)展的客觀需要,進行了此次調(diào)整。
據(jù)了解,下一步,我國還將繼續(xù)刪減調(diào)整該出口目錄,同時將大幅精簡《中國禁止進口限制進口技術(shù)目錄》,更突出市場調(diào)節(jié)作用。
堅持總體國家安全觀 技術(shù)對外開放才能行穩(wěn)致遠(yuǎn)
此次目錄調(diào)整有減有增,是出于怎樣考慮?
“規(guī)范技術(shù)出口管理,促進科技進步和對外經(jīng)濟技術(shù)合作,維護國家經(jīng)濟安全?!闭劶按舜握{(diào)整目的,商務(wù)部服貿(mào)司負(fù)責(zé)人這樣說。
在崔凡看來,近些年,我國技術(shù)進出口管理體制不斷完善,如2011年和2019年兩次修訂技術(shù)進出口管理條例,在外商投資法、行政許可法等法律法規(guī)中嚴(yán)格禁止強制技術(shù)轉(zhuǎn)讓等。這些舉措推動相關(guān)制度更加有利于規(guī)范和擴大技術(shù)進出口,朝著建立更加自由、便利和透明的技術(shù)貿(mào)易管理體制邁進。
“中國不贊成搞所謂的‘脫鉤’。”崔凡說,正如最近發(fā)布的《中共中央 國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》提出的,支持國際科技創(chuàng)新合作,擴大科技領(lǐng)域?qū)ν忾_放。不過,崔凡也認(rèn)為,技術(shù)貿(mào)易不同于其他國際經(jīng)貿(mào)合作方式,新技術(shù)不斷涌現(xiàn),某些前沿技術(shù)可能會對國家安全、社會公共利益或公共道德產(chǎn)生一些影響,需要納入目錄管理。因此,技術(shù)貿(mào)易領(lǐng)域的相關(guān)禁止和限制目錄無法像外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單那樣只減不增。
“在當(dāng)前國際政治經(jīng)濟形勢下,技術(shù)領(lǐng)域擴大開放更需要有底線思維?!贝薹舱J(rèn)為,技術(shù)貿(mào)易對政治、經(jīng)濟、國防、文化、社會、生態(tài)、資源等領(lǐng)域安全都可能產(chǎn)生影響,只有在堅持總體國家安全觀基礎(chǔ)上,技術(shù)領(lǐng)域?qū)ν忾_放才可能行穩(wěn)致遠(yuǎn)。
符合創(chuàng)新企業(yè)長遠(yuǎn)利益 技術(shù)出口須依規(guī)行事
此次目錄調(diào)整發(fā)布,對企業(yè)有何影響?
崔凡表示,近年來,一些國家紛紛采取措施加嚴(yán)技術(shù)轉(zhuǎn)移管控,嚴(yán)重影響技術(shù)貿(mào)易和與之有關(guān)的投資活動。在這樣的背景下,中國政府在此次目錄調(diào)整中的做法是難能可貴的。特別是禁止類技術(shù)條目只減不增,限制類技術(shù)條目有增有減有調(diào),而且未來政府還將繼續(xù)對目錄進行刪減調(diào)整,不斷推出技術(shù)貿(mào)易便利化舉措,這充分反映出我國技術(shù)貿(mào)易大環(huán)境在不斷優(yōu)化,對企業(yè)長期發(fā)展而言是利好消息。
“技術(shù)貿(mào)易管理體制的完善符合創(chuàng)新型企業(yè)的長遠(yuǎn)利益和根本利益?!贝薹舱f,對于可能受到影響的創(chuàng)新型企業(yè),政府部門也在通過相關(guān)許可程序的便利化及鼓勵創(chuàng)新措施給予支持。
此次目錄調(diào)整后,企業(yè)該怎么做?
技術(shù)出口分自由、限制和禁止三類。崔凡分析,根據(jù)規(guī)定,準(zhǔn)備出口限制類技術(shù)的企業(yè)在對外進行實質(zhì)性談判前,應(yīng)填寫《中國限制出口技術(shù)申請書》,報送省級商務(wù)主管部門進行申請;屬于國家秘密技術(shù)的,需提前辦理保密審查手續(xù)。如申請獲批,則可以取得技術(shù)出口許可意向書,憑此辦理申請出口信貸、做出保險意向承諾,并可對外開展實質(zhì)性談判,進而簽訂技術(shù)出口合同。簽訂技術(shù)出口合同后,應(yīng)當(dāng)再向省級商務(wù)主管部門申請技術(shù)出口許可證。技術(shù)出口合同自技術(shù)出口許可證頒發(fā)之日起生效。
此外,崔凡指出,根據(jù)技術(shù)進出口管理條例規(guī)定,只要可能導(dǎo)致技術(shù)從中國境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移,無論是轉(zhuǎn)讓專利權(quán)、專利申請權(quán)、技術(shù)秘密,還是通過專利實施許可、技術(shù)服務(wù)和其他方式從境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)讓技術(shù),都受到相關(guān)管理條例、辦法和目錄的管轄。對于違反規(guī)定行為,相關(guān)管理條例和辦法都規(guī)定了嚴(yán)格的法律責(zé)任。
“因此,建議可能受影響企業(yè)認(rèn)真研讀相關(guān)管理條例、辦法以及調(diào)整后的目錄,完善調(diào)整企業(yè)合規(guī)體系,在必要情況下履行好相關(guān)申請程序。”崔凡說。
正在或準(zhǔn)備技術(shù)交易企業(yè)應(yīng)對照新目錄履行申報視情行動
此次目錄調(diào)整發(fā)布對一些正在進行或正考慮技術(shù)出口的企業(yè)有何影響?
“新目錄生效時尚未完成交易的技術(shù)出口方,如果準(zhǔn)備出口調(diào)整后目錄中的限制類技術(shù),建議暫停磋商與貿(mào)易程序,履行好相關(guān)申請手續(xù)。”崔凡說。
他以近期輿論關(guān)注的字節(jié)跳動公司可能出售TikTok美國業(yè)務(wù)為例說,作為一家迅速成長的創(chuàng)新型企業(yè),字節(jié)跳動在人工智能等領(lǐng)域擁有多項前沿技術(shù),有的技術(shù)可能涉及調(diào)整后的目錄。如目錄在限制出口部分計算機服務(wù)業(yè)類的信息處理技術(shù)項下,新增的第21條關(guān)于“基于數(shù)據(jù)分析的個性化信息推送服務(wù)技術(shù)”、第18條關(guān)于“人工智能交互界面技術(shù)”等控制要點,就可能涉及該公司技術(shù)。
據(jù)媒體報道,美國政府以“國家安全”為由,對字節(jié)跳動在美業(yè)務(wù)進行了調(diào)查,要求字節(jié)跳動在有限的時間內(nèi)剝離TikTok,且必須將后者賣給一家美國公司。
“如果字節(jié)跳動計劃出口相關(guān)技術(shù),應(yīng)該履行申請許可程序?!贝薹舱f,字節(jié)跳動的國際業(yè)務(wù)能夠取得快速發(fā)展,依靠的是其國內(nèi)強大的技術(shù)支撐,它源源不斷地向境外公司提供最新的核心算法服務(wù),就是一種典型的技術(shù)服務(wù)出口。如果它的國際業(yè)務(wù)要繼續(xù)順利運營,無論其新的所有者和運營者是誰,很可能都需要從中國境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)讓軟件代碼或其使用權(quán),也可能需要從中國境內(nèi)向境外提供技術(shù)服務(wù)。
“因此,建議字節(jié)跳動認(rèn)真研究調(diào)整后的目錄,嚴(yán)肅并慎重考慮是否需要暫停相關(guān)交易的實質(zhì)性談判,履行好法定申報程序,而后再視情采取進一步行動?!贝薹舱f。
轉(zhuǎn)載請注明出處。