合規(guī)管理咨詢

一、對(duì)合規(guī)管理新規(guī)的理解

最近十年，國(guó)際組織積極引導(dǎo)各國(guó)政府加強(qiáng)監(jiān)管力度，共同推動(dòng)企業(yè)強(qiáng)化合規(guī)管理。我國(guó)有關(guān)監(jiān)管部門密切關(guān)注中國(guó)企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理的問題，當(dāng)前，合規(guī)管理已經(jīng)成為國(guó)內(nèi)企業(yè)強(qiáng)化規(guī)范化管理的新趨勢(shì)、提升依法治企的新舉措。

◆  《中國(guó)共產(chǎn)黨國(guó)有企業(yè)基層組織工作條例（試行）》為提高國(guó)有企業(yè)黨建工作質(zhì)量， 推動(dòng)國(guó)有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供準(zhǔn)繩。 

◆  《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，該文件成為近年來(lái)中央企業(yè)推動(dòng)合規(guī)管理的里程碑。

◆  《關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實(shí)施意見》提出要以“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)”為目標(biāo)，進(jìn)一步整合優(yōu)化內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)管理。
◆  廣東省國(guó)資委在國(guó)務(wù)院合規(guī)管理指引的引領(lǐng)下，發(fā)布《廣東省省屬企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》對(duì)加快推動(dòng)省屬企業(yè)合規(guī)管理提出了全面系統(tǒng)的要求。

      理解合規(guī)管理中的“規(guī)”應(yīng)包括：

     黨章與黨內(nèi)管理制度、監(jiān)管規(guī)則、法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、職業(yè)道德與商業(yè)倫理、企業(yè)章程與規(guī)章制度、國(guó)際條約與規(guī)則等。

二、面對(duì)合規(guī)管理新規(guī)，企業(yè)應(yīng)著重關(guān)注的五個(gè)主要方面

◆  規(guī)范的黨組織是國(guó)有企業(yè)做大做強(qiáng)的政治和組織保證

◆  有效的合規(guī)管理組織，是企業(yè)合規(guī)管理體系運(yùn)行的基石

◆  在全面覆蓋的基礎(chǔ)上，根據(jù)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，突出合規(guī)管理重點(diǎn)，防范關(guān)鍵領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

◆  合規(guī)管理體系需要有相應(yīng)的管理機(jī)制，作為合規(guī)管理的重要抓手

◆  建立恰當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理保障機(jī)制，合理保證合規(guī)管理體系的有效、高效運(yùn)行

三、合規(guī)管理體系整體解決構(gòu)思

  按照目標(biāo)-風(fēng)險(xiǎn)-控制的基本邏輯，總結(jié)以往的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，提煉了合規(guī)管理體系構(gòu)建的“搭、理、融、修、育、促”六大要素。

◆  搭框架：    以國(guó)資國(guó)企監(jiān)管政策為準(zhǔn)繩，結(jié)合企業(yè)業(yè)務(wù)與管理目標(biāo)，構(gòu)建與現(xiàn)代企業(yè)制度相適應(yīng)的具有企業(yè)自身特色的合規(guī)管理體系整體框架

◆  理風(fēng)險(xiǎn)：    以風(fēng)險(xiǎn)管理視角，識(shí)別重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、重要崗位/人員、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理要點(diǎn)，形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及管理要點(diǎn)清單

◆  融流程：    梳理業(yè)務(wù)流程，將合規(guī)管理要點(diǎn)與業(yè)務(wù)流程進(jìn)行融合，明確合規(guī)管理責(zé)任，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)預(yù)警機(jī)制

◆  修制度：    擬定合規(guī)管理基本制度，明確合規(guī)管理組織、合規(guī)管理運(yùn)行、合規(guī)管理保障等各項(xiàng)機(jī)制；優(yōu)化完善各業(yè)務(wù)管理制度，將相關(guān)合規(guī)要求整合到管理制度中

◆  育文化：    開展多層次合規(guī)管理培訓(xùn)，針對(duì)合規(guī)管理理念、合規(guī)管理實(shí)施、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理等展開輪訓(xùn)；將合規(guī)管理價(jià)值觀與企業(yè)文化融合，培育企業(yè)合規(guī)管理文化

◆  促實(shí)施：    開展合規(guī)管理體系評(píng)價(jià)、合規(guī)管理考核等工作，構(gòu)建合規(guī)管理閉環(huán)，管理體系落地實(shí)施，不斷優(yōu)化完善

四、合規(guī)管理咨詢服務(wù)內(nèi)容

五、合規(guī)管理體系帶來(lái)的價(jià)值和收益

◆  幫助企業(yè)建立規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的黨組織

黨建合規(guī)幫助國(guó)企貫徹落實(shí)新時(shí)代的黨建總要求和新時(shí)代黨的組織路 線，加強(qiáng)黨對(duì)企業(yè)的全面領(lǐng)導(dǎo)，推動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

◆  助力企業(yè)化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

合規(guī)管理體系的構(gòu)建幫助企業(yè)建立一套完整的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)機(jī)制，助力企業(yè)化解經(jīng)營(yíng)管理過程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

◆  助力企業(yè)管理體系升級(jí)、再造

從合規(guī)的角度梳理業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)流程的各環(huán)節(jié)，識(shí)別其中的合規(guī)管理要點(diǎn)，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施，在事實(shí)上完成對(duì)企業(yè)管理體系的升級(jí)、再造

◆  有助于企業(yè)管理文化的重構(gòu)

通過合規(guī)管理培訓(xùn)、宣貫，以及合規(guī)管理體系的不斷強(qiáng)化執(zhí)行，幫助企業(yè)形成良好的合規(guī)管理文化，有助于企業(yè)文化的重構(gòu)

◆  有助于企業(yè)成功地走出去

良好的合規(guī)管理體系將幫助企業(yè)很好的適應(yīng)海外經(jīng)營(yíng)環(huán)境，避免因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)遭遇處罰；良好的合規(guī)管理體系也可使中國(guó)企業(yè)在海外獲得較好的口碑和信任，提升中國(guó)企業(yè)在海外市場(chǎng)的信譽(yù)度