北方光電股份有限公司
600184
2011 年年度報(bào)告
北方光電股份有限公司 2011 年年度報(bào)告
北方光電股份有限公司
2011年年度報(bào)告
一、 重要提示 ......................................................................... 2
二、 公司基本情況 ..................................................................... 2
三、 會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要 ........................................................... 3
四、 股本變動(dòng)及股東情況 ............................................................... 5
五、 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 ......................................................... 8
六、 公司治理結(jié)構(gòu) .................................................................... 11
七、 股東大會(huì)情況簡(jiǎn)介 ................................................................ 15
八、 董事會(huì)報(bào)告 ...................................................................... 16
九、 監(jiān)事會(huì)報(bào)告 ...................................................................... 16
十、 重要事項(xiàng) ........................................................................ 27
十一、 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 .................................................................. 34
十二、 備查文件 ...................................................................... 98
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北方光電股份有限公司 2011 年年度報(bào)告
一、重要提示
(一)本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
(二)公司全體董事出席董事會(huì)會(huì)議。
(三)中勤萬信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司為本公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告。
(四)
公司負(fù)責(zé)人姓名董事長王小鵬、總經(jīng)理李克炎
主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人姓名張少峰
會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會(huì)計(jì)主管人員)姓名申曉俠
公司負(fù)責(zé)人董事長王小鵬、總經(jīng)理李克炎,主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人張少峰及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會(huì)計(jì)
主管人員)申曉俠聲明:保證年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。
(五)是否存在被控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金情況?
否
(六)是否存在違反規(guī)定決策程序?qū)ν馓峁?dān)保的情況?
否
(七)根據(jù)有關(guān)規(guī)定和批復(fù),軍工保密事項(xiàng)豁免披露。
二、 公司基本情況
(一) 公司信息
公司的法定中文名稱北方光電股份有限公司
公司的法定中文名稱縮寫光電股份
公司的法定英文名稱North Electro-Optic Co.,Ltd.
公司的法定英文名稱縮寫NEO
公司法定代表人王小鵬
(二)聯(lián)系人和聯(lián)系方式
董事會(huì)秘書證券事務(wù)代表
姓名王小鵬籍俊花
聯(lián)系地址陜西省西安市長樂中路 35 號(hào)陜西省西安市長樂中路 35 號(hào)
電話029-82537951029-82537951
傳真029-82526666029-82526666
電子信箱[email protected]@163.com
(三)基本情況簡(jiǎn)介
注冊(cè)地址湖北省襄陽市長虹北路 67 號(hào)
注冊(cè)地址的郵政編碼441057
辦公地址陜西省西安市長樂中路 35 號(hào)
2
北方光電股份有限公司 2011 年年度報(bào)告
辦公地址的郵政編碼710043
公司國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址www.sicong.com
(四)信息披露及備置地點(diǎn)
公司選定的信息披露報(bào)紙名稱《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》
登載年度報(bào)告的中國證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站的網(wǎng)址www.sse.com.cn
公司年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn)陜西省西安市長樂中路 35 號(hào)公司證券管理部
(五)公司股票簡(jiǎn)況
公司股票簡(jiǎn)況
股票種類股票上市交易所股票簡(jiǎn)稱股票代碼變更前股票簡(jiǎn)稱
A股上海證券交易所光電股份600184新華光
(六)其他有關(guān)資料
公司首次注冊(cè)登記日期2000 年 8 月 31 日
公司首次注冊(cè)登記地點(diǎn)湖北省襄樊市長虹北路 129 號(hào)
公司變更注冊(cè)登記2010 年 12 月 2 日
公司變更注冊(cè)登記湖北省襄陽市長虹北路 67 號(hào)
最近一次變更企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照420000000041596
稅務(wù)登記號(hào)碼420606722029059
組織機(jī)構(gòu)代碼72202905-9
公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱中勤萬信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司
公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦公地址北京市西城區(qū)西直門外大街 110 號(hào)中糖大廈 11 層
2003 年 10 月 31 日,變更前公司注冊(cè)資本為 4000 萬元,變更后注冊(cè)資本為 7000 萬元;
2003 年 10 月 31 日,變更前公司股東為 5 個(gè)發(fā)起人,變更后公司股東為 5 個(gè)發(fā)起人和社會(huì)
公眾;
2005 年 5 月 17 日,變更前公司注冊(cè)地址為湖北省襄樊市長虹北路 129 號(hào),變更后公司注冊(cè)
地址為湖北省襄樊市長虹北路 67 號(hào);
2007 年 5 月 31 日,變更前公司法定代表人為詹祖盛,變更后公司法定代表人為高汝森;
2007 年 7 月 13 日,變更前公司注冊(cè)資本為 7000 萬元,變更后注冊(cè)資本為 10500 萬元;
2009 年 12 月 15 日,變更前公司法定代表人為高汝森,變更后公司法定代表人為劉興功;
2009 年 12 月 15 日,變更前公司注冊(cè)號(hào)為 4200001141750,變更后公司注冊(cè)號(hào)為
公司其他基本情況420000000041596;
2010 年 12 月 2 日,變更前公司法定代表人為劉興功,變更后公司法定代表人為王小鵬。變
更前公司名稱為湖北新華光信息材料股份有限公司,變更后公司名稱為北方光電股份有限
公司。變更前注冊(cè)資本為 105,000,000 元,變更后注冊(cè)資本為 209,380,413 元。變更后的
經(jīng)營范圍為:光電裝備、光電儀器產(chǎn)品、信息技術(shù)產(chǎn)品、太陽能電池及太陽能發(fā)電系統(tǒng)、
光學(xué)玻璃、光電材料與元器件、磁盤微晶玻璃基板的開發(fā)、設(shè)計(jì)、加工制造及銷售;鉑、
銠貴金屬提純、加工;陶瓷耐火材料生產(chǎn)、銷售;計(jì)量理化檢測(cè)、設(shè)備維修;經(jīng)營本企業(yè)
自產(chǎn)產(chǎn)品及技術(shù)的出口業(yè)務(wù);經(jīng)營本企業(yè)生產(chǎn)所需的原輔材料、儀器儀表、機(jī)械設(shè)備、零
配件及技術(shù)的進(jìn)口業(yè)務(wù)(國家限定公司經(jīng)營和國家禁止進(jìn)出口的商品及技術(shù)除外);與上
述業(yè)務(wù)相關(guān)的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢服務(wù)(不含中介)。
三、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要
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北方光電股份有限公司 2011 年年度報(bào)告
(一) 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)
單位:元 幣種:人民幣
項(xiàng)目金額
營業(yè)利潤14,445,530.38
利潤總額23,560,877.04
歸屬于上市公司股東的凈利潤23,187,470.45
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤14,119,667.26
經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~-13,697,071.93
(二)扣除非經(jīng)常性損益項(xiàng)目和金額
單位:元 幣種:人民幣
非經(jīng)常性損益項(xiàng)目2011 年金額2010 年金額2009 年金額
非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益-1,312,007.20-1,133,466.25105,768.50
計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助,但與公
司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)密切相關(guān),符合國
10,319,037.0720,638,436.009,841,338.07
家政策規(guī)定、按照一定標(biāo)準(zhǔn)定額或
定量持續(xù)享受的政府補(bǔ)助除外
債務(wù)重組損益97,202.821,240.00
同一控制下企業(yè)合并產(chǎn)生的子公司#p#分頁標(biāo)題#e#
22,956,408.74
期初至合并日的當(dāng)期凈損益
單獨(dú)進(jìn)行減值測(cè)試的應(yīng)收款項(xiàng)減值
1,421,570.88
準(zhǔn)備轉(zhuǎn)回
除上述各項(xiàng)之外的其他營業(yè)外收入
108,316.79-732,923.05487,885.10
和支出
少數(shù)股東權(quán)益影響額-987,520.62-3,267,576.51-4,110,817.63
所得稅影響額-481,593.73-2,381,415.57-1,047,759.74
合計(jì)9,067,803.1936,176,666.185,277,654.30
(三)報(bào)告期末公司前三年主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)
單位:元 幣種:人民幣
本年比上年
主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)2011 年2010 年2009 年
增減(%)
營業(yè)總收入1,961,589,451.711,809,186,697.868.42 1,691,152,495.18
營業(yè)利潤14,445,530.3889,906,239.68-83.9394,612,879.79
利潤總額23,560,877.04108,775,489.20-78.3498,548,358.77
歸屬于上市公司股東
23,187,470.4587,863,284.75-73.6183,966,184.80
的凈利潤
歸屬于上市公司股東
的扣除非經(jīng)常性損益14,119,667.2651,686,618.57-72.694,210,950.41
的凈利潤
經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金
-13,697,071.93-40,167,638.0065.990,940,401.65
流量?jī)纛~
本年末比上年
2011 年末2010 年末2009 年末
末增減(%)
資產(chǎn)總額2,896,170,197.082,550,324,722.3713.56 2,358,114,640.80
負(fù)債總額1,895,293,463.961,562,017,508.9621.34 1,460,119,131.59
歸屬于上市公司股東
961,156,646.89933,869,176.442.92714,080,541.85
的所有者權(quán)益
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北方光電股份有限公司 2011 年年度報(bào)告
總股本209,380,413.00209,380,413.00不適用105,000,000.00
主要財(cái)務(wù)指標(biāo)2011 年2010 年本年比上年增減(%)2009 年
基本每股收益(元/股)0.110.42-73.810.40
稀釋每股收益(元/股)0.110.42-73.810.40
扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股收益(元
0.070.37-81.080.04
/股)
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率(%)2.4510.96降低 8.51 個(gè)百分點(diǎn)12.53
扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收
1.499.25降低 7.76 個(gè)百分點(diǎn)1.21
益率(%)
每股經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~(元/
-0.07-0.1963.160.43
股)
2011 年2010 年本年末比上年末增減2009 年
末末(%)末
歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)(元/
4.594.462.913.38
股)
資產(chǎn)負(fù)債率(%)65.4461.25增加 4.19 個(gè)百分點(diǎn)61.92
四、股本變動(dòng)及股東情況
(一) 股本變動(dòng)情況
1、股份變動(dòng)情況表
單位:股
本次變動(dòng)前本次變動(dòng)增減(+,-)本次變動(dòng)后
公積
比例 發(fā)行 送比例
數(shù)量金轉(zhuǎn)其他小計(jì)數(shù)量
(%)新股 股(%)
股
一、有限售條件股份142,932,28868.26-26,251,875 -26,251,875116,680,413 55.73
1、國家持股
2、國有法人持股142,932,28868.26-26,251,875 -26,251,875116,680,413 55.73
3、其他內(nèi)資持股
其中:境內(nèi)非國有法
人持股
境內(nèi)自然人持股
4、外資持股
其中:境外法人持股
境外自然人持股
二、無限售條件流通
66,448,12531.7426,251,87526,251,87592,700,00044.27
股份
1、人民幣普通股66,448,12531.7426,251,87526,251,87592,700,00044.27
2、境內(nèi)上市的外資股
3、境外上市的外資股
4、其他
三、股份總數(shù)209,380,41310000209,380,413100
2、限售股份變動(dòng)情況
單位:股
年初限售本年解除限本年增加年末限售
股東名稱解除限售日期
股數(shù)售股數(shù)限售股數(shù)限售股數(shù)原因
北方光電集團(tuán)5,250,000股改承諾2012 年 11 月 23 日
102,229,2785,250,0000
有限公司7,050,000股改承諾2013 年 11 月 23 日
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北方光電股份有限公司 2011 年年度報(bào)告
84,679,278定向增發(fā)限售承諾2013 年 9 月 28 日
湖北華光新材
21,001,87521,001,87500
料有限公司
合計(jì)123,231,15326,251,875096,979,278//
(二)證券發(fā)行與上市情況
1、前三年歷次證券發(fā)行情況
單位:股 幣種:人民幣
股票及其衍生發(fā)行價(jià)格獲準(zhǔn)上市交交易終止日
發(fā)行日期發(fā)行數(shù)量上市日期
證券的種類(元)易數(shù)量期
股票類
A股2010 年 9 月 28 日6.28104,380,4132010 年 9 月 28 日104,380,413
2、公司股份總數(shù)及結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況
報(bào)告期內(nèi)沒有因送股、配股等原因引起公司股份總數(shù)及結(jié)構(gòu)的變動(dòng)。
3、現(xiàn)存的內(nèi)部職工股情況
本報(bào)告期末公司無內(nèi)部職工股。
(三)股東和實(shí)際控制人情況
1、股東數(shù)量和持股情況
單位:股
本年度報(bào)告公布日前一個(gè)月末股東總數(shù)
2011 年末股東總數(shù)7,481 戶7,048 戶
(注:2012 年 2 月 28 日)
前十名股東持股情況
質(zhì)押或
持股比例報(bào)告期內(nèi)增持有有限售條凍結(jié)的
股東名稱股東性質(zhì)持股總數(shù)
(%)減件股份數(shù)量股份數(shù)
量
北方光電集團(tuán)有限公司國有法人48.82102,229,278096,979,278無
湖北華光新材料有限公司國有法人15.0531,501,87500無
紅塔創(chuàng)新投資股份有限公司國有法人7.5315,757,973015,757,973無
云南省工業(yè)投資控股集團(tuán)有
國有法人1.883,943,16203,943,162無
限責(zé)任公司
平安信托有限責(zé)任公司-新
其他1.453,027,6413,027,6410未知
價(jià)值成長一期
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
-中郵核心優(yōu)勢(shì)靈活配置混其他0.841,763,7441,763,7440未知
合型證券投資基金
中國建設(shè)銀行股份有限公司
-華商盛世成長股票型證券其他0.761,596,6001,596,6000
轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出處。