華工科技(000988.SZ)內(nèi)幕交易案最終的結(jié)果初步揭蓋:因負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,華工科技董事長馬新強(qiáng)被免職。
7月25日晚,華工科技發(fā)布公告稱,公司董事長、法定代表人由華中科技大學(xué)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)黨委書記熊新華擔(dān)任。馬新強(qiáng)擔(dān)任的公司黨委書記、第五屆董事會(huì)董事和戰(zhàn)略委員會(huì)召集人、審計(jì)委員會(huì)委員職務(wù)不變。
百億夢(mèng)想的豪言猶在耳,而正值旺年、47歲的馬新強(qiáng),在執(zhí)掌華工科技7年后,卻無奈交出帥印。
多位市場(chǎng)人士認(rèn)為,他的離任,與此前被證監(jiān)會(huì)調(diào)查有關(guān)。
一位業(yè)內(nèi)人士表示,馬新強(qiáng)在華工科技多年,公司狀況非常熟悉,根基深厚。此次保留了董事和戰(zhàn)略委員會(huì)召集人職務(wù),離任可能為權(quán)宜之計(jì),假以時(shí)日有可能再重執(zhí)大旗。
不過,亦有了解內(nèi)情的人士認(rèn)為,華工科技不可能頻繁換帥。
1999年,華工科技由華中理工大學(xué)優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)改制重組后設(shè)立。同年7月,馬新強(qiáng)開始擔(dān)任華工科技總經(jīng)理,帶領(lǐng)公司上市。
2000年6月,在國家優(yōu)先支持高新技術(shù)企業(yè)上市的政策春風(fēng)下,頭頂激光概念,華工科技順利上市,募集資金4億元,成為兩市股價(jià)最高的股票,一度沖至84元。
斯時(shí),拼湊上市的華工科技不過是一只紙老虎,年銷售額只有8000萬元。
面對(duì)募集而來數(shù)額如此龐大的真金白銀,急于做大、年僅35歲的馬新強(qiáng)開始投資涉獵納米、軟件、新材料、醫(yī)藥等新興領(lǐng)域,但虧損居多。
2005年7月,馬新強(qiáng)擢升華工科技董事長,公司決定收縮戰(zhàn)線,凸出主業(yè),把公司主營聚焦到激光器及激光技術(shù)的應(yīng)用上。
而公開資料顯示,2006年至2011年期間,公司營業(yè)收入分別為7.22億元、10.0億元、12.1億元、14.6億元、20.2億元、22.0億元,依次同比增長20.12%、39.04%、20.62%、20.88%、38.37%、8.78%。同時(shí),歸屬上市公司股東的凈利潤分別為3537萬元、4501萬元、5638萬元、1.51億元、2.51億元、2.11億元;同比增長-0.83%、27.26%、25.27%、167.00%、66.89%、-16.03%。
而2011年,成功實(shí)施股權(quán)激勵(lì)本應(yīng)是好事,卻成為馬新強(qiáng)下課的直接原因。
2000年華工科技上市時(shí),國家未出臺(tái)股權(quán)激勵(lì)政策。其間為了實(shí)現(xiàn)管理層持股,馬新強(qiáng)和團(tuán)隊(duì)的一班人多方努力。
據(jù)了解,此前有一次有關(guān)部門已同意讓管理層持有了數(shù)百萬股的股份,最后又被收回。2010年,華工科技所在的東湖開發(fā)區(qū)獲批國家自主創(chuàng)新示范區(qū),該區(qū)域?qū)㈤_展股權(quán)激勵(lì)試點(diǎn),且華工科技被列為試點(diǎn)單位,但最后由于多方原因,仍無疾而終。
隨后,在2011年11月30日,武漢新金石管理投資有限公司成立。由馬新強(qiáng)、王中、閔大勇、劉含樹、楊興國、聶波、熊文、楊肖、劉衛(wèi)、張勤和其他10名公司骨干員工,以及湖北勁牌投資有限公司共計(jì)21名股東以現(xiàn)金共同出資,注冊(cè)資本1000萬元。通過在二級(jí)市場(chǎng)購買股票的方式,間接實(shí)現(xiàn)管理層持股。
但是這家公司,最后卻成為內(nèi)幕交易的執(zhí)行者之一。
另一個(gè)導(dǎo)火索是定向增發(fā)。2011年6月,華工科技成功非公開增發(fā),募資凈額7.31億元,發(fā)行價(jià)格20元/股。但從2011年7月18日開始,華工科技股價(jià)從20.24元一路震蕩下行,2012年1月9日,跌至底部11.61元,幾近腰斬。
而為了拉抬股價(jià)同時(shí)實(shí)現(xiàn)管理層持股,2012年1月12日、2月13日、3月5日,新金石通過二級(jí)市場(chǎng)增持公司股票,合計(jì)約545萬股,占公司總股本的1.22%,累計(jì)耗資約7734.46萬元。
緊接著,在新金石最后一次增持后的31天(公司公告前30天為“窗口期”),即4月6日,公司發(fā)布“10轉(zhuǎn)增10的高送轉(zhuǎn)”利好消息。
當(dāng)時(shí),一切似乎均向好的趨勢(shì)發(fā)展。
孰料,風(fēng)向突變。5月底,證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)前往武漢東湖新經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)的華工科技總部大樓,突襲查封相關(guān)個(gè)人的電腦資料取證。
6月1日,公司即收到通知,董事長馬新強(qiáng)、獨(dú)董駱曉鳴、董秘劉衛(wèi)及武漢新金石投資管理有限公司,分別因涉嫌違反相關(guān)證券法律法規(guī)、內(nèi)幕交易被立案調(diào)查。
華工科技遭調(diào)查,市場(chǎng)總結(jié)出“四宗罪”:其一,新金石通過二級(jí)市場(chǎng)增持,蓄意推高股價(jià),以為去年參與定增機(jī)構(gòu)制造出貨機(jī)會(huì);二是,提前泄露10轉(zhuǎn)增10的送轉(zhuǎn)方案;三來,董秘涉嫌老鼠倉;最后,對(duì)于關(guān)聯(lián)方勁牌投資屢屢交易公司股票,公司未及時(shí)披露。
但此方論斷,尚未得到監(jiān)管部門證實(shí)。
當(dāng)時(shí),即有市場(chǎng)人士認(rèn)為,作為公司董事長,即使馬新強(qiáng)沒有涉嫌內(nèi)幕交易,亦負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,“下課為時(shí)不遠(yuǎn)”。
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